可再生能源配额是支持可再生能源发展的关键政策驱动力。 中国正在考虑实施可再生能源配额制度，以支持其积极的清洁能源目标。 2018年11月15日，国家能源局发布了“可再生能源和电力配额制度实施通知”第三次征求意见稿。 最终的正式配额尚未确定，目前正在制定实施细节。

想要验证有义务方发电量是否满足配额要求，必须通过一定的技术流程，确保准确跟踪和报告可再生能源发电。 具体而言，实施配额需要一个准确的流程来考虑和验证可再生能源的生产以及必须跟踪和测量的其他数据。 这可以包括记录基于计量输出的可再生能源生产，跟踪发电机特性（例如，位置，燃料类型和在线日期），以及记录适用于配额合规的可再生能源发电量（兆瓦时）。 有义务的各方和监管机构需要访问这些数据，以验证是否符合可再生能源目标要求。

虽然许多早期配额系统将合同路径审计作为配额验证的核心组成部分，但电子跟踪系统在国际上已得到广泛应用，可支持发电验证和配额合规性，电子证书跟踪系统和许多成熟的技术选项比合同路径审计更有优势。

中国尚未宣布如何跟踪发电量并验证其可再生能源配额的合规性。 我们下面比较一下这两种方法。

电子跟踪系统的优点

监管机构通常依靠两种不同的会计和验证方法来实现配额合规：合同路径审计和电子跟踪系统。 虽然这两种方法都得到了广泛的应用，但过去十年中，电子跟踪系统已经普及。

合同路径审计实施起来困难多多：管理具有挑战性，需要许多手动流程，并且在整个流程中存在许多故障点。 它要求通过合同和其他文件手动检查可再生能源发电的监管链，其完整性又要求定期进行独立审计。 由于其程序是手动性的，这也增加了发生舞弊和出错的可能性。这种方法往往非常耗费时间，特别是在交易量和数据量增加时。

如果只有少数可信任的机构提供和使用数据，则合同路径审核可能是一个可行的选择。 然而，针对大量发电机组和零售商产生的海量数据量，要满足监管机构需求的信息报告和合规程序，设计和实施一个有效的手动流程极具挑战性。一开始，美国首批拥有可再生能源配额的州实施合同路径审核，监控数据库和电子表格的合规性。 正是由于其复杂性，他们迅速转向电子跟踪系统，现在所有美国实施配额制的州都要求使用电子跟踪系统。

电子证书跟踪系统是可通过网络访问的数据库，可自动执行大部分数据收集，处理和验证检查，并为有义务的各方和监管机构提供便利。 由于这些特性，电子系统比合同路径审计更不容易受到舞弊和出错的影响。 电子跟踪系统跟踪可再生能源的生产和用于配额合规，它们也常用于促进可再生能源的自愿交易。 电子跟踪系统将电力生产“序列化”为每兆瓦时计量生产的标准单位，例如北美的可再生能源证书（REC）或欧盟的原产地保证（GO）。

电子跟踪系统为所有配额利益相关者和参与者提供了一个通用平台，包括发电机组、负荷服务实体（售电公司和公共事业单位），电网运营商以及省级和国家监管机构。 开发电子跟踪系统有多种选择，可以使用由服务提供商设计和管理的现有平台，也可以开发新的定制软件解决方案（包括基于区块链的系统）。 电子跟踪系统的最初发展需要前期投资，但短期优势是易用性，长期优势是准确性较高，相对于基于电子表格的合同路径系统，电子跟踪系统的整体优势显而易见。

现在国际上广泛使用电子跟踪系统，包括在欧盟，印度，墨西哥和美国。大多数具有重要可再生能源配额的国家和美国各州都需要或正在计划使用电子跟踪系统，许多其他国家已经实施了这些系统，并支持自愿可再生能源交易。 在美国，有些州监管机构在开发电子跟踪系统之前使用合同路径审核，后来发现使用电子跟踪系统更容易，更好地保护市场完整性，并减少合规性检查所需的时间，于是转向电子跟踪系统。

电子跟踪系统提供的服务

电子跟踪系统执行许多关键任务，包括记录生成，跟踪证书所有权的变化，以及为监管机构和其他用户提供使用证明和验证服务。 进行批发和零售交易的单独交易平台可以与现有的跟踪系统共存，并且一旦达到交易条件，电子跟踪系统可用于记录卖方和买方之间的证书转移。 在技术上可以将签约、交易和支付功能与电子跟踪系统平台集成，但是这种集成功能的现有示例还很少。

电子跟踪系统还可以定制功能以满足特定需求。 例如，可以将系统设计为针对特定目的自动退出（取消）证书。 在中国，这可以用于执行上网电价的机组。 该系统可以设计为限制证书转移或规定何时可以进行转移，这是一些政府监管机构所希望的设计特征。 其他需求的例子还包括向政府机构和监管机构自动报告，以及公共数据报告。

电子跟踪系统还能够满足跨地区的不同需求。 例如，新英格兰地区电力库发电信息系统 NEPOOL GIS跟踪系统覆盖美国东北部的六个州，每个州都有不同的可再生能源配额要求。 该系统不仅涵盖可再生能源，还涵盖该地区所有其他形式的发电。仅在2017年，这个巨大的系统就跟踪了超过50,000个发电机组，2,000个账户持有者，250个零售电力供应商（公共事业单位和竞争性售电商），一个电网运营商以及超过260亿千瓦时的交易。 NEPOOL GIS唯一可行的选择是使用电子跟踪系统。

建议

中国的可再生能源配额制度将涵盖大量的市场主体，产生海量的数据。 此外，中国的配额制度是为多个省和国家监管机构设计的，每年审查合规情况。 为了处理复杂的市场、多个地区和大量的信息，唯一可行的长期选择是使用电子跟踪系统。

中国政策制定者和监管机构正在为实施清洁能源目标而努力，中国的可再生能源配额制度仍处于初期阶段，现在正是一个独特的机会。我们建议一开始就采用电子跟踪系统 – 如有必要，首先从试点开始。电子跟踪系统的技术成熟度和灵活性为政府提供了一个强大的工具，可以支持现有的政策目标，并随着可再生能源的发展而增长和扩展。

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Ryan Wiser博士是睿博能源智库可再生能源团队负责人，与睿博能源智库中国团队就可再生能源并网问题等诸多议题进行合作，是可再生能源项目设计相关领域的知名专家。

Rachael Terada是美国咨询公司Center for Resource Solutions（资源解决方案中心）资源解决方案中心技术项目主管。